根据中国证监会有关工作安排，经过资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组开展项目监督，组织退出评审，以下13个项目完成试点并转常态化运营。 深圳证券通信有限公司、腾讯云计算（北京）有限责任公司、北京志凌海纳科技有限公司、数篷科技 ...

当事人:浙江康隆达特种防护科技股份有限公司(简称康隆达或上市公司),住所:浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区维五东路7号。 张间芳,男,1963年8月出生,康隆达实际控制人,时任康隆达董事长、总经理,住址:浙江省绍兴市上虞区。 陈卫丽,女,1980年2月出生,时 ...

申万宏源证券有限公司： 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

当事人：运盛（成都）医疗科技股份有限公司（以下简称运盛医疗或公司），住所地四川省成都市武侯区，法定代表人翁松林。 翁松林，男，1985年1月出生，运盛医疗董事长、董事，住址天津市红桥区。 申西杰，男，1985年9月出生，运盛医疗董事，时任总经理 ...

大连证监局联合上交所举办盘活存量资产培训会 ...

Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）： 你公司通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一、你 ...

北京德和衡律师事务所: 经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等 ...

经查,东海证券股份有限公司(以下简称东海证券)在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务内设风险限额管理未能有效执行;部分固收类业务经营未受到有效制衡和 ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院查封,你公司获知案件纠纷后,未及时采取必要措施了解抵押资产状况 ...

经查，你在信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。 上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号 ...

名 称 中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告 文 号 证监承诺公告〔2023〕1 号 主 题 词 中国证监会关于与中信建投证券股份有限公司签署行政执法当事人承诺认可协议的公告 ...

一是在执行大额预付账款查验程序时，对抽取的部分预付账款，未对已到合同约定交货时间而未到货情况的合理性进行解释，未对截至报表日是否仍属于预付账款性质进行分析。二是未按照审计底稿说明，对预付账款期末余额较大的供应商相关采购合同、预付账 ...