当事人:浙江康隆达特种防护科技股份有限公司(简称康隆达或上市公司),住所:浙江省绍兴市上虞区杭州湾经济技术开发区维五东路7号。 张间芳,男,1963年8月出生,康隆达实际控制人,时任康隆达董事长、总经理,住址:浙江省绍兴市上虞区。 陈卫丽,女,1980年2月出生,时 ...

申万宏源证券有限公司： 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

当事人：运盛（成都）医疗科技股份有限公司（以下简称运盛医疗或公司），住所地四川省成都市武侯区，法定代表人翁松林。 翁松林，男，1985年1月出生，运盛医疗董事长、董事，住址天津市红桥区。 申西杰，男，1985年9月出生，运盛医疗董事，时任总经理 ...

大连证监局联合上交所举办盘活存量资产培训会 ...

中信信托有限责任公司: 经查,你公司存在以下违规事实: 2020年4月你公司成为中信信托-南京世茂希尔顿酒店资产支持专项计划的管理人。2022年7月,该专项计划相关抵押资产因其他案件纠纷被法院查封,你公司获知案件纠纷后,未及时采取必要措施了解抵押资产状况 ...

Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）： 你公司通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一、你 ...

答：行政裁量权的行使事关人民群众切身利益，规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第三十四条规定：“行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准，规范行使行政处罚裁量权。行政处罚裁量基准应当向社会公布。”党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》中强调要“完善行政处罚等领域行政裁量权基准制度”。

按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对基础设施证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况 ...

经查,东海证券股份有限公司(以下简称东海证券)在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理,风险管理不到位,权益类业务内设风险限额管理未能有效执行;部分固收类业务经营未受到有效制衡和 ...

北京德和衡律师事务所: 经查,我局发现你所在为江苏博涛智能热工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市提供证券法律服务过程中,存在未勤勉尽责履行相关职责导致发行人部分信息存在遗漏或不准确,对发行人关联方信息的核查验证程序不到位等 ...

当事人:立信会计师事务所(以下简称立信所),住所:上海市黄浦区南京东路61号四楼。 王翼初,男,1959年5月出生,山东龙力生物科技股份有限公司(以下简称龙力生物)2015年年报审计签字注册会计师,住址:广东省广州市越秀区。 张锦坤,男,1962年10月出生,龙力生物2016年 ...

江苏百瑞赢证券咨询有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下问题: 一、内部管理上,部分公示信息不准确,人员管理不到位。 二、营销过程中,合规管控不到位,部分员工存在不实、误导性宣传或暗示收益的行为,与第三方机构合作开展网络、电话营销中留痕管理不 ...